全面注册制投教问答(三) 2.10节_天天观天下


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(三)审核监督

10.交易所对发行条件、上市条件的审核,重点关注哪些事项?

答:北交所在发行条件、上市条件的审核中重点关注下列事项:

(1)发行人是否符合《北交所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》及中国证监会规定的发行条件;

(2)发行人是否符合《北交所股票上市规则(试行)》及北交所规定的上市条件;

(3)保荐机构、证券服务机构出具的文件是否就发行人符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见,且具备充分的理由和依据。

北交所对上述事项存在疑问的,发行人应当按照北交所要求作出解释说明,保荐机构及证券服务机构应当进行核查,并相应修改发行上市申请文件。

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